山东大学  王超 等

一、前言

近年来，云计算、大数据、人工智能等数字化技术加速创新，与高等教育评估领域的融合日益深入。党的二十大首次将“推进教育数字化”写入党代会报告，为教育领域数字化转型提出了明确要求。2020年中央出台《深化新时代教育评价改革总体方案》《关于深化新时代教育督导体制机制改革的意见》，明确要求“充分利用信息技术，提高教育评价的科学性、专业性、客观性”“大力强化信息技术手段应用，充分利用互联网、大数据、云计算等开展督导评估监测工作；逐步形成由现代信息技术和大数据支撑的智能化督导体系，提高教育督导的信息化、科学化水平”。两份中央文件都明确了数字化手段在教育评价和教育督导领域的重要作用，为教育评价和教育督导的信息化、数据化和智能化转型提供了根本遵循。

2021年１月，教育部发布《普通高等学校本科教育教学审核评估实施方案（2021-2025年）》（以下简称《方案》），正式启动新一轮审核评估。审核评估是我国高等教育质量保障的重要举措，也是我国“五位一体”评估制度（高校自我评估、院校评估、专业认证及评估、国际评估和教学基本状态数据常态监测）的重要组成部分。新一轮审核评估在充分继承上轮审核评估“用自己的尺子量自己”“五个度”等高教战线普遍认可的经验做法基础上，对标中央教育评价改革和教育督导改革要求，在指导思想、理念标准、方法技术等方面进行了系统设计和改革创新。其中，在方法创新方面，《方案》提出“综合运用互联网、大数据、人工智能等现代信息技术手段，深度挖掘常态监测数据，采取线上与入校结合、定性与定量结合、明察与暗访结合等方式，切实减轻高校负担，提高工作实效”。如果说信息技术在上轮审核评估中仅发挥了信息录入、存储和查询等辅助性作

用，那么在新一轮审核评估中，线上评估环节的首次引入和数据手段的进一步强化，则意味着审核评估工作真正进入了数字化转型的新阶段。

二、数字化赋能新一轮审核评估的重要意义

《教育信息化2.0行动计划》指出，将教育信息化作为教育系统性变革的内生变量，支撑引领教育现代化发展，推动教育理念更新、模式变革、体系重构。在教育教学评估工作中，以信息技术为代表的数字化手段的合理运用，一是能够引领和促进审核评估工作进一步强化过程评价和增值评价，建立健全综合评价体系，提高评估结果的全面性、客观性和准确性；二是能够充分调动评估各方积极性，促进高校进一步夯实质量保障主体责任，推动高等教育质量保障共同体建设；三是能够促进评估管理服务水平不断提升，支撑元评价有效开展。

（一）健全综合评价体系，提高评估结果的全面性、客观性和准确性

《深化新时代教育评价改革总体方案》指出，要坚持科学有效，改进结果评价，强化过程评价，探索增值评价，健全综合评价。落实中央文件要求，就是要转变以往重结果轻过程的评价思路，在发展过程方面给予更多关注。其中，过程评价是在一个时间单元的中间部分发生的，属于伴随式评价，而基于信息技术的本科教学状态数据采集和常态监测则让这种伴随性成为可能。增值评价是对学生学习、教师教学、学校办学、政府工作的进步幅度和努力程度的评价，体现了过程性评价、发展性评价的理念。增值评价涉及复杂的数据收集与统计，包括分层、分块及历史数据的对比分析，是建立在大数据基础上的。借助信息技术的数据管理与统计分析功能，能够降低开展增值评价的时间和人力成本，提高增值评价的可操作性。

在新一轮审核评估工作中，一方面，通过对国家数据平台历年数据的充分利用和深度挖掘，实现了对高校本科教育教学指标变化情况的客观、全面展现，能够引导教育行政部门和评估专家更多关注本科教育教学的全过程要素和发展趋势，进一步加强对高校持续改进成效的考核，从而推动审核评估工作由结果评价向过程评价和增值评价转变；另一方面，基于数据处理与分析技术打造的多维度的数据报告体系，从学校自身、常态监测数据、教师、在校生、毕业生、用人单位等多元视角构建对高校本科教育教学和人才培养情况的精准“画像”，有利于推动健全综合评价机制，使评价结果更加全面、更加客观、更加准确。

（二）充分调动评估主体积极性，推动建设高等教育质量保障共同体

在以往的教育教学评估工作中，各参与主体相对孤立，高校在第三方评估中被边缘化，只是信息的接受者，对于评估指标如何选取、评估过程如何进行、评估数据如何测出都无所知晓，难以满足多元主体协同参与评估的需求。而在新一轮审核评估中，数据挖掘技术的充分运用和多维度数据报告体系的构建，不仅为评估专家开展评审工作提供了便利，也为高校进一步健全内部质量保障体系提供了重要参照。历年指标数据的纵向比较能够促进学校准确把控自身发展态势；不同类型常模的横向比较能够帮助学校明确自身优势和短板；类型丰富的调查报告为学校开展自我评估提供了多元视角和依据。大数据时代催生的数据化评估工具，能够充分发挥过程性评估和动态监测的实时反馈和改进作用，促进高校夯实质量保障主体责任，有效做好自我评估，主动落实整改提升工作。

此外，依托评估管理系统开展的线上评估工作，在新一轮审核评估中发挥了重要作用。以试点评估为例，７所试点高校的评估专家在全面审读学校自评报告及相关数据报告的基础上，通过线上平台调阅电子教学材料1594份、在线听课看课207门次、在线座谈访谈267人次。初步估算，线上评审工作量在专家总工作量中的占比超过七成。可以说，新一轮审核评估中的评估管理系统已不仅是评估材料上传、存储、下载的工具性平台，更是教育行政部门、评估机构、专家、学校等评估主体深入开展审核评估

工作的重要载体和共享空间。互联网手段的应用，一是减轻了评估各方的负担，调动了各方参与评估工作的积极性，推动了审核评估工作的常态化开展；二是加强了专家与师生的沟通，促进了评与被评方的双向互动；三是提高了评估的透明度，方便了评估组织实施工作的开展和教育行政部门的统一管理。教育行政部门、评估机构、评估专家和高校等评估主体协同联动，有力推动了高等教育质量保障共同体建设，有助于高校教育教学水平和人才培养质量的持续提升。

（三）促进评估管理服务水平不断提升，支撑元评价的有效开展

新一轮审核评估借助评估管理系统和专家管理系统，实现了对评估全过程的数字化管理，形成参评学校“一校一档案”、评估专家“一人一档案”的数据整合机制。通过对评估过程数据的深度挖掘和多维分析，从宏观、中观和微观层面呈现客观直观的数据信息，为管理决策提供了更加科学、理性的判断依据，也为开展元评价提供了数据参考。所谓元评价，就是对“评价”的评价，是“升维”的评价活动。开展元评价，需要系统收集已有评价信息，对评价的设计、实施、效果进行系统、透明的分析和鉴定，对评价的深度假设、价值预设、评价工具、评价执行、价值裁定进行再评价。审核评估过程数据包含学校自评、专家选派及评价情况、专家评审过程及评审结论、学校整改情况等各个方面，对这些数据的挖掘分析结果，能够为客观审视审核评估各个环节、准确评价审核评估所发挥的效能提供数据参考，在提升审核评估管理服务科学化、精细化水平的同时，推动审核评估工作自身持续改进。